一、学术评价与学术期刊分级

　　推动和应用学术期刊分级的主要是各级学术管理机构和部门。显然, 学术管理机构热衷于学术期刊分级主要是为学术评价服务的, 更确切地说, 是为学术论文的评价服务的。随着“ 核心”期刊划分的出现, 期刊分级与学术评价发生了越来越紧密的联系。学术期刊分级被赋予了全新的价值和功能, 成为学术论文评价的工具。

二、学术期刊分级的形成机制

( 一) 学术期刊分级的深层原因

　　为什么学术期刊分级在学术管理机构中得到了广泛的应用, 而且是在普遍的质疑和反对中得到推广的? 笔者认为主要有以下原因。

1．学术评价中存在信息不完全

　　对具体学术管理机构而言, 评价论文存在信息不完全, 主要表现为学术管理机构自身缺乏相应的知识和能力, 无法对不同领域的学术论文的水平作出比较准确的认定。学术管理机构在履行学术评价职能时, 主要通过其行政人员来操作。这些行政人员不可能是所有领域的专家, 如果没有确定的评价标准, 或者缺乏其他信息来源作为补充, 他们很难单独完成评价工作。因此, 学术管理机构必须借助更多的信息来源才能比较合理地评价学术论文的水平。但获得更多的有用信息必然要付出代价, 很多时候这种代价是学术管理机构不愿意或是无力承担的。例如, 同行评议是得到普遍认同的评价方法, 但一旦待评论文数量大且涉及众多研究领域时, 同行评审就变得代价过于高昂。所以, 学术管理机构有寻求低成本评价方法的动机。而将学术期刊分级与论文的学术水平挂钩, 就成为学术管理机构比较理想的选择。

2． 片面追求学术评价效率

　　学术评价的绩效分为效果和效率两个方面。效果是指对预定目标的完成程度, 效率是指完成评价活动所耗费资源的多寡。学术评价的目的具有层次性。对高层次的目的, 如促进学术繁荣和发展, 学术管理机构认为不在其职能范围之内而往往无暇顾及。它们关注的是如何完成学术评价的职能本身,即如何提高学术评价的效率, 而对评价所要达到的终极目的不大关心。因而会选择耗费人力、财力、物力少, 所需时间短的方法, 以提高评价效率。

3. 缺乏科学的学术评价方法

　　学术管理机构进行学术评价时没有多少工具可供选择, 面临“工具困境”。学术评价原本应该在学术界内部完成, 有着良好学术规范和学术道德氛围的学术界是能够完成这一任务的。但我国学术界目前还缺乏必要的学术自治, 缺乏建立学术道德和规范的有效的激励约束机制, 无法对学术研究的过程进行约束, 只剩下对成果的事后评价这最后一道也是唯一一道监督的关口。学术评价应该是一个过程, 而不仅仅注重结果。如果评价绩效取决于这最后一关的评价方法, 而取得结果的过程得不到足够的重视, 那么学术研究就没有真正的规范, 从而无法产生有效的评价方法。学术管理机构就不得不选择其他代用的评价方法。

( 二)学术期刊分级服务学术评价的假设前提

1.  学术期刊的学术水平存在客观差异

　　无可否认, 某些学术期刊的学术水平从整体上看要高于其他一些期刊。这种客观差异至少提供了这样的信息: 在类的水平上, 以某些期刊为载体的论文群的学术水平, 可能会高于以另一些期刊为载体的论文群。期刊学术水平与论文学术水平存在某种程度的相关性, 虽然目前还无法对这种相关性进行准确的量度。

2. 学术期刊分级有必要的可信度

　　学术期刊按学术水平分级要有必要的可信度。首先, 这种可信度主要由学术期刊分级的方法来确定。各种分级的指标体系大同小异, 其核心指标反映期刊的“影响”, 对读者“影响”越大, 说明价值越大, 因而学术水平就越高。其次, 水平越高的期刊,越具备保证论文学术水平的资源、能力和流程, 比如更容易得到高水平的稿源, 更好地坚持了匿名审稿等同行评议制度, 等等。最后, 通过一定的分级方法能够区分水平不同的期刊。

( 三) 学术期刊分级与学术评价激励约束机制

　　学术评价活动都是通过对研究人员的行为进行调节和影响, 以期达到某种目的。而对行为主体影响最直接的是行为主体的动机和需要, 通常表现为主体的利益, 包括物质利益和精神需要的满足。学术评价与学术资源配置紧密相关, 并最终影响研究人员的利益。通过期刊分级, 在高级别期刊上发表论文会得到更多奖励, 获得更高的成就感、满足感。但只有高水平的论文才能在高级别的期刊上发表,而撰写高水平论文要付出艰辛的努力, 即付出一定的成本( 包括时间、精力和机会成本等) 。这个成本对不同的人会不一致。研究能力强的人比研究能力弱的人更容易写出高水平的论文, 其成本也会低得多。研究能力弱的人要么经过艰苦努力在高水平期刊上发表了论文, 却发现自己付出了过高的成本, 觉得不划算; 要么不能在高水平期刊上发表文章, 其付出的努力没有回报, 于是就不愿意向高水平期刊投稿。所以, 向高水平期刊投稿的人多是研究能力强的人, 其论文的水平相对就高一些。在这样的激励约束机制下, 学术管理机构就可能通过学术期刊分级来识别论文的学术水平。

三、学术期刊分级对学术期刊发展的影响

　　通过学术期刊分级而赋予期刊学术评价功能,会对期刊自身产生重大影响。首先, 学术期刊被赋予评价功能增加了其价值, 凸现了其重要性, 对高级别期刊尤其如此。一旦被评为“ 高级别”期刊, 学术期刊将获得更多的资源优势: 一是可以获得更多的对期刊发展至关重要的优质稿源; 二是对多数要收取发表费的期刊而言, 可以直接获得更多的经济利益; 三是可以直接表明其学术地位提高, 间接获得更多的资源。而列入“低级别”的期刊, 则会受到诸多限制, 面临更多的发展瓶颈。期刊发展中的“马太效应”将进一步显现。其次, 为整个期刊界提供了一个很好的激励机制。期刊分级使期刊间的竞争更加激烈。由于进入更高的级别能够获得更多的资源, 期刊就有努力提高级别的积极性, 其直接作用就是有助于改善期刊据以分级的各项指标, 其间接的效应是在一定程度上提高期刊学术水平。学术期刊的发展因而有了更现实、更具体的奋斗目标。这种激励机制会反过来强化对学术期刊的分级, 进而强化期刊的学术评价功能。最后, 学术期刊将围绕期刊分级指标而制定、调整各自的竞争策略, 以获得竞争优势, 扩大影响, 争取在期刊分级中占据更有利的位置。（《重庆大学学报》编辑部　傅旭东）